ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری

همچنین تصدی به فعالیت مشاوره­ سرمایه گذاری ( که در بند 5 ماده­ی 1 این دستورالعمل تعریف شده است) به موجب بند 1 ماده­ی 49 قانون بازار اوراق بهادار، مستلزم اخذ مجوز فعالیت از سازمان است و سازمان اشخاصی را که بدون دریافت مجوز لازم، مبادرت به این فعالیت نمایند، به موجب ماده­ی 52 قانون بازار اوراق بهادار تحت پی­گرد قانونی قرار می­دهد.

الف) برای دریافت مجوز ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری :

1- فرم تکمیل شده‌ تقاضای صدور مجوز ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری ( پیوست شماره‌ی یک این دستورالعمل)؛

2- طرح اساسنامه که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛

3- طرح تجاری شامل اهداف، استراتژی‌ها و برنامه‌های شرکت برای سه سال پس از تاسیس، و ترازنامه و صورت سود (زیان) پیش‌بینی شده برای یک‌سال کامل شمسی پس از تاسیس که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛

4- پرسشنامه‌ تکمیل شده‌ مشخصات داوطلب سمت مدیرعاملی یا عضویت در هیات‌مدیره‌ شرکت مشاور سرمایه گذاری، مطابق دستورالعمل تائید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی.

ب) برای دریافت مجوز تبدیل یک شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه گذاری :

۱- فرم تکمیل شده­ تقاضای تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه ­گذاری ( پیوست شماره دو این دستورالعمل)؛

2- اساسنامه یا شرکت­نامه­ شرکت متقاضی؛

3- تصویر مدارک ثبت شرکت متقاضی نزد مرجع ثبت شرکت­ ها ( شامل آگهی تاسیس در روزنامه­ رسمی)؛

4- تصویر آگهی روزنامه­ رسمی مربوط به آخرین تغییرات شرکت ، صاحبان امضای مجاز و حدود اختیارات آن­ها؛

5- صورت­های مالی حسابرسی شده­ دو سال اخیر شرکت متقاضی همراه با اظهارنظر حسابرس؛

6- طرح تجاری و برنامه ­های شرکت متقاضی برای سه سال پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری مطابق فرم‌های سازمان و ترازنامه و صورت سود( زیان) پیش‌بینی شده برای یک سال پس از تبدیل؛

7- پرسشنامه­ تکمیل شده­ داوطلبین تصدی سمت‌های مدیریت شرکت پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری ( مطابق دستورالعمل تایید صلاحیت مدیران نهادهای مالی).

تبصره: در مورد تقاضای مجوز تبدیل، صورت­های مالی آخرین سال مالی شرکت متقاضی باید توسط یکی از موسسات حسابرسی معتمد سازمان حسابرسی شده و راجع به آن‌ها اظهارنظر شده باشد.

ماده 4- ظرف مدت 30 روز کاری پس از تکمیل مدارک و اطلاعات موضوع ماده­ی 3، تقاضای ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری یا تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه­ گذاری توسط مدیریت مربوطه در سازمان رسیدگی شده و در صورت احراز شرایط زیرحسب مورد به تشخیص سازمان، مجوز تاسیس شرکت مشاور سرمایه گذاری یا تبدیل شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه ­گذاری توسط سازمان، صادر و به متقاضی تسلیم می‌شود.

طرح اساسنامه‌ ارائه شده، مطابق نمونه‌ مصوب سازمان برای شرکت‌های مشاور سرمایه گذاری باشد؛

2- سرمایه‌ای که در نظر است هنگام تاسیس شرکت مشاور سرمایه گذاری پرداخت شود، معادل یا بیش از 3 میلیارد ریال باشد؛

3- مؤسسین و اشخاص وابسته به آن­ها، منفرداً و مجموعاً، در شخص حقوقی دیگری با فعالیت مشاور سرمایه گذاری به‌عنوان مؤسس یا شریک عمده محسوب نشوند( مگر با ذکر دلایل و موافقت‌ هیات مدیره‌ سازمان) و ترکیب مؤسسین یا شرکاء به گونه ای باشد که شرکت بتواند اهداف مورد نظر برای مشاور سرمایه گذاری را دنبال نماید؛

4- مؤسسین شرکت، براساس اطلاعات و مدارک در اختیار سازمان، دارای پیشینه‌ کیفری یا تخلفاتی مؤثر نباشند؛

5- داوطلبین سمت مدیرعاملی و عضویت در هیات‌مدیره‌ شرکت، طبق دستورالعمل مربوطه صلاحیت لازم را داشته باشند؛

6- در صورتی که در نظر است قسمتی از سرمایه­ شرکت به صورت غیرنقد تامین شود، سرمایه­ غیرنقد در راستای اهداف شرکت قابل استفاده بوده و استفاده از آن در طرح تجاری شرکت پیش بینی شده و به قیمت معقول و متناسب با ارزش روز آن تقویم شده باشد؛

7- طرح تجاری، اهداف، برنامه‌ها و صورت‌های مالی پیش‌بینی شده، معقول و متناسب با شرایط تجاری موضوع فعالیت مشاور سرمایه گذاری تنظیم شده باشد؛

8- نام پیشنهادی متضمن عنوان مشاور سرمایه گذاری و مناسب بوده و با نام­ های ثبت شده­ دیگر مشابه نباشد و به ­گونه ­ای گمراه ­کننده انتخاب نشده باشد.

1- جمع حقوق صاحبان سرمایه‌ شرکت، معادل یا بیش از سه میلیارد ریال باشد یا به تشخیص سازمان، با تجدید ارزیابی دارایی‌هایی که در فعالیت مشاوره‌ سرمایه گذاری قابل استفاده‌اند، جمع حقوق صاحبان سهام شرکت به بیش از سه میلیارد ریال بالغ خواهد شد؛

2- ترکیب دارایی­ های شرکت و ساختار مالی آن برای فعالیت مشاوره‌ سرمایه گذاری مناسب باشد؛

3- اظهارنظر موسسه­ حسابرس معتمد سازمان در خصوص صورت­های مالی آخرین سال ( دوره) مالی فعالیت شرکت، مقبول بوده یا حاوی بندهای شرطی که نشان دهد فعالیت شرکت پس از تبدیل، در زمینه­ مشاوره سرمایه­ گذاری احتمالاً با مانع یا مشکل مواجه می­ شود، نباشد؛

4- داوطلبانی که مقرر است پس از تبدیل شرکت مشاور سرمایه گذاری سمت مدیریت ( مدیرعامل یا عضو هیات مدیره) را به عهده بگیرند، براساس دستورالعمل تایید صلاحیت مدیران نهادهای مالی، صلاحیت لازم را داشته باشند؛

5- شرکای عمده‌ شرکت متقاضی، براساس اطلاعات و مدارک در اختیار سازمان، دارای پیشینه‌ کیفری یا تخلفاتی موثر نباشند؛

6- شرکای عمده­ شرکت متقاضی و اشخاص وابسته به آنها، منفرداً و مجموعاً، در شخص حقوقی دیگری که در زمینه­ مشاوره­ سرمایه ­گذاری فعالیت می­کند، به عنوان شریک یا موسس عمده نباشند(مگر با ذکر دلایل و موافقت‌ هیات مدیره‌ سازمان)؛

7- ترکیب شرکای عمده­ شرکت متقاضی به گونه­ ای باشد که شرکت بتواند پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه­ گذاری، اهداف مورد نظر برای مشاور سرمایه­ گذاری را دنبال نماید؛

8- طرح تجاری، اهداف، برنامه‌ها و صورت‌های مالی که برای دوره‌های پس از تبدیل به شرکت مشاور سرمایه گذاری پیش‌بینی شده‌اند، معقول و متناسب با شرایط تجاری موضوع فعالیت مشاور سرمایه گذاری تنظیم شده باشند؛

9- نام فعلی شرکت یا نام پیشنهادی برای شرکت پس از تبدیل، متضمن عنوان مشاور سرمایه گذاری و مناسب بوده و با نام‌های ثبت شده‌ دیگر مشابه نباشد و به گونه ای گمراه کننده انتخاب نشده باشد.

مدارک لازم

۱- اساسنامه‌ شرکت ؛

2- تصویر آگهی مشخصات مدیران و صاحبان امضای مجاز شرکت و حدود اختیارات آن‌ها در روزنامه رسمی کشور؛

3- نام ثبت شده، تاریخ ثبت، محل ثبت و شماره‌ ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ ها؛

4- تصویر آگهی تاسیس یا تغییرات شرکت مندرج در روزنامه رسمی کشور؛

5- مبلغ سرمایه‌ ثبت شده، فهرست شرکاء و میزان سرمایه‌ی پرداخت شده و تعهد شده‌ هریک؛

6- سایر مدارکی که نشان دهنده‌ احراز شرایط تعیین شده در مجوز مربوطه باشد.

شرایط لازم

۱ – متقاضی قبلاً مجوز ثبت شرکت مشاور سرمایه گذاری، شرکت سبدگردان، شرکت تامین سرمایه، شرکت پردازش اطلاعات مالی،شرکت کارگزاری، یا شرکت کارگزار/ معامله‌گری یا مجوز تبدیل به یکی از نهادهای مالی یاد شده را از سازمان اخذ نموده و تحت یکی از این عناوین به‌صورت یک شخصیت حقوقی مورد تائید سازمان نزد مرجع ثبت شرکت‌ ها و سازمان به ثبت رسیده و خارج از موضوع فعالیت خود به فعالیت عمده‌ دیگری نمی‌پردازد؛

2 – نیروی انسانی، فضا و تجهیزات مناسب اداری و نرم‌افزارهای رایانه ای را به شرح پیوست شماره‌ 4 مهیا کرده باشد؛

3 – در صورتی که متقاضی در نظر دارد صرفاً به فعالیت مشاوره‌ سرمایه گذاری مبادرت کند، سرمایه‌ی ثبت و پرداخت شده‌ متقاضی معادل یا بیش از سه میلیارد ریال باشد یا به تشخیص سازمان، تجدید ارزیابی دارایی‌ های قابل استفاده در فعالیت مشاوره‌ سرمایه گذاری، منجر به افزایش حقوق صاحبان سهام به مبلغی بیش از سه میلیارد ریال گردد؛

4 – در صورتی‌که متقاضی به فعالیت یا فعالیت های دیگری بپردازد و جمع حقوق صاحبان سرمایه‌ متقاضی براساس صورت‌های مالی آخرین دوره‌ی مالی و تراز آزمایشی حساب‌های وی در زمان تقاضای مجوز فعالیت، کمتر از50 میلیارد ریال باشد، آن گاه سرمایه‌ متقاضی حداقل باید برابر مجموع سرمایه‌ی موضوع این بند و سرمایه‌ مورد نظر برای فعالیت یا فعالیت‌های مذکور باشد یا به تشخیص سازمان، تجدید ارزیابی دارایی‌های قابل استفاده در فعالیت مشاوره‌ سرمایه گذاری، منجر به افزایش حقوق صاحبان سهام به مبلغی بیش از سه میلیارد ریال به علاوه‌ حداقل سرمایه مورد نظر برای فعالیت یا فعالیت‌های مذکور گردد.

تبصره 1: در صورتی که در اثر زیان‌های وارده، بیش از ثلث سرمایه‌ یا حقوق صاحبان سهام در نظر گرفته شده برای مشاور سرمایه گذاری طبق این ماده از بین برود، مشاور سرمایه گذاری موظف است حداکثر ظرف شش ماه نسبت به ترمیم سرمایه یا حقوق صاحبان سهام اقدام نماید.

تبصره 2:در صورت احراز شرایط و ظرف حداکثر 30 روز پس از تکمیل مدارک و اطلاعات مربوطه مجوز فعالیت مشاوره‌ سرمایه گذاری، با اعتبار دوساله به‌نام متقاضی صادر می‌گردد. درصورتی‌ که حکم لغو مجوز تاسیس یا فعالیت مشاوره‌ سرمایه گذاری طبق مقررات صادر نشده باشد، اعتبار مجوز فعالیت مشاوره سرمایه گذاری برای دوره‌های دوساله‌ بعد تمدید می‌شود.